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Questionnaire d’audit SMSDA 1 / 12 Exemple de questionnaire d’audit d’un systèm

Questionnaire d’audit SMSDA 1 / 12 Exemple de questionnaire d’audit d’un système de management de la sécurité des denrées alimentaires ISO 22 000 240 questions (Liste non exhaustive - sera adaptée à chaque application concrète) N° Questions Notes / Réponses 4 Exigences du SMSDA 4.1 Exigences générales 1 Il y a-t-il un organigramme de l’organisme ? 2 Le domaine d’application du SMSDA est-il défini ? 3 Comment le processus d’amélioration du SMSDA est-il appliqué ? 4 Dans l’organigramme savez-vous où est votre service et à qui est-il subordonné ? 5 Les processus sont-ils identifiés et classifiés ? 6 Connaissez-vous les processus liés au votre ? 7 Chaque processus a-t-il des objectifs et indicateurs ? 8 Comment mesure-t-on l’atteinte des objectifs ? 9 Les ressources nécessaires pour mesurer l’efficacité des processus sont-elles assurées ? 10 Savez-vous qui analyse les résultats des processus ? 11 L’organisme a-t-il externalisé des processus et si oui comment sont-ils maîtrisés ? 12 Quelles actions sont mises en œuvre pour obtenir l’amélioration continue des processus ? 4.2 Documentation 4.2.1 Généralités 1 La politique de la SDA et les objectifs figurent-t-ils dans un document ? 2 Où trouve-t-on les procédures documentées obligatoires ? 3 Est-ce que les procédures sont comprises, respectées et tenues à jour ? 4 Est-ce que toute la documentation est suffisante et nécessaire ? 4.2.2 Maîtrise des documents 1 Il y a t-il une cartographie de tous les processus significatifs de l’organisme avec leurs interactions ? 2 La procédure de maîtrise des documents est-elle à jour ? 3 Quelle méthode d’approbation et de diffusion est utilisée pour les différents documents ? 4 Comment sont gérées les modifications et révisions des documents ? Questionnaire d’audit SMSDA 2 / 12 5 Quels sont les documents qui doivent être codifiés et passés en revue ? 6 Est-ce que les documents avec versions pertinentes sont là où on en a besoin ? 7 Comment sont identifiés les documents obsolètes ? 8 Est-ce que les documents extérieurs sont identifiés et maîtrisés ? 4.2.3 Maîtrise des enregistrements 1 La procédure de maîtrise des enregistrements est-elle à jour ? 2 Est-ce que tous les enregistrements doivent être conservés ? 3 Est-ce que le classement et l’archivage des enregistrements permettent de les trouver facilement et rapidement ? 4 Où et jusqu’à quand sont conservés les enregistrements ? 5 Les enregistrements sont-ils identifiables et traçables ? 6 La durée de conservation et l’élimination des enregistrements sont-ils respectés ? 7 Est-ce qu’une sauvegarde des données informatiques est faite régulièrement ? 5 Responsabilité de la direction 5.1 Engagement de la direction 1 Est-ce que l'importance à satisfaire les exigences des clients, réglementaires et légales est communiquée à tous les niveaux ? 2 Est-ce que la politique de SDA et les objectifs sont établis et mis à jour ? 3 Est-ce que les objectifs sont associés logiquement à la politique ? 4 Est-ce que pendant les revues de direction l’atteinte des objectifs est analysée ? 5 La direction a-t-elle mis à disposition les ressources nécessaires pour atteindre les objectifs ? 5.2 Politique de SDA 1 La politique de SDA est-elle à jour ? 2 La politique de SDA est-elle communiquée à tous les niveaux ? 3 Est-ce que la politique de SDA est comprise à tous les niveaux ? 4 Est-ce que la politique de SDA est réaliste ? 5 Les objectifs sont-ils définis et pertinents ? 6 Les objectifs sont-ils suffisamment précis ? 7 Les objectifs sont-ils mesurables ? 8 Est-ce que la politique de SDA est adaptée au rôle de l’organisme dans la chaîne alimentaire ? Questionnaire d’audit SMSDA 3 / 12 9 La politique de SDA contient-elle un engagement à satisfaire aux exigences clients et réglementaires ? 10 Est-ce que la politique de SDA est revue régulièrement ? 5.3 Planification du SMSDA 1 Comment la direction garantit que la planification du SMSDA satisfait les exigences d'identification, évaluation et maîtrise des dangers liés à la SDA? 2 Les objectifs sont-ils planifiés et cohérents avec la politique de SDA ? 3 Les points de vue des parties intéressées sont-ils pris en considération pendant la planification ? 4 Est-ce que toute modification (de produits ou autres) est systématiquement planifiée ? 5 Est-ce que les modifications du système de management de la sécurité des denrées alimentaires sont planifiées ? 5.4 Responsabilité et autorité 1 Les responsabilités et autorités des fonctions relatives au SMSDA sont- elles définies et communiquées ? 2 Où sont documentés les rôles, responsabilités et autorités du SMSDA ? 3 Est-ce que chacun sait pour tout problème rencontré à qui s'adresser ? 4 Qui a le droit de lancer des actions ? 5 Les actions sont-elles enregistrées, et si oui par qui ? 5.5 Responsable de l'équipe chargée de la SDA (HACCP) 1 Qui est le responsable de l'équipe HACCP ? 2 Quand a-t-il été nommé ? 3 Est-ce le responsable de l'équipe HACCP qui garantit la formation appropriée des membres de son équipe ? 4 Est-ce le responsable de l'équipe HACCP qui garantit la que le SMSDA est mis en place et à jour ? 5 Savez-vous si le responsable de l'équipe HACCP rend compte à la direction de l'efficacité du SMSDA ? 5.6 Communication 1 Comment est organisée la communication avec les fournisseurs et sous-traitants ? 2 Comment est organisée la communication avec les clients et les consommateurs ? 3 Qui est responsable de la veille réglementaire ? 4 Quels sont les enregistrements des communications qui sont conservés ? 5 Est-ce que les informations des communications externes sont intégrées dans les éléments d'entrée de la revue de direction ? Questionnaire d’audit SMSDA 4 / 12 6 Quels sont les moyens et méthodes de communication employés en interne ? 7 Est-ce que les activités de communication interne sont établies et efficaces ? 8 Comment, quand et par qui le personnel est informé des modifications sur les produits, processus et exigences des parties intéressées ? 9 Est-ce que les informations des communications internes sont intégrées dans les éléments d'entrée de la revue de direction ? 5.7 Préparation et réponse aux urgences 1 La procédure "maîtrise des situations d'urgence" est-elle à jour ? 2 Les situations d'urgence sont-elles identifiées et classifiées ? 3 Savez-vous quelles sont les actions appropriées pour chaque situation d'urgence ? 5.8 Revue de direction 1 Les enregistrements de la revue de direction sont-ils conservés et si oui combien de temps ? 2 Les revues de direction sont-elles planifiées, respectées et leurs résultats enregistrés ? 3 Est-ce que la périodicité des revues de direction est adéquate aux besoins de l’organisme et l’évolution de son SMSDA ? 4 Quelle est la fréquence (moyenne) de révision des plans HACCP ? 5 Les révisions des plans HACCP sont-elles liées aux modifications des produits ou des processus ? 6 L’évaluation des opportunités d’amélioration et de modification du SMSDA fait-elle partie de la revue de direction ? 7 Est-ce que des opportunités d’améliorations sont identifiées ? 8 L'analyse des résultats des activités de vérification fait-elle partie des éléments d'entrée de la revue de direction ? 9 Les résultats des audits internes font-ils partie des données d’entrée ? 10 Dans les éléments de sortie de la revue il y a-t-il des décisions pour améliorer l'efficacité du SMSDA ? 11 L’adéquation entre les exigences du SMSDA et les ressources nécessaires est-elle un élément de sortie de la revue de direction ? 6 Management des ressources 6.1 Mise à disposition des ressources 1 Les ressources nécessaires pour la mise en oeuvre et l'amélioration du SMSDA sont-elles disponibles ? 2 Les ressources nécessaires pour entretenir le SMSDA sont-elles assurées ? 6.2 Ressources humaines Questionnaire d’audit SMSDA 5 / 12 1 Les enregistrements des compétences et besoins en formation sont-ils conservés ? 2 Conserve-t-on les enregistrements de toutes les formations et expériences professionnelles ? 3 Comment est évaluée la compétence pour chaque poste de travail ? 4 Comment est géré l’accueil des nouveaux embauchés ? 5 Le personnel est-il informé sur les impacts réels ou potentiels relatifs à leur travail spécifique ? 6 A-t-on déterminé les compétences requises pour toutes les personnes dont le travail a une incidence sur la sécurité des denrées alimentaires ? 7 Evalue-t-on l'efficacité des formations ? 8 Dispose-t-on d'une personne compétente pour la réalisation du plan de formation? 9 L’efficacité du processus de formation est-elle mesurée ? 6.3 Infrastructures 1 Les infrastructures sont-elles conformes aux exigences clients, légales et réglementaires ? 2 Les infrastructures sont-elles suffisantes par rapport aux exigences des produits ? 6.4 Environnement de travail 1 Est-ce que l’environnement du travail est entretenu de telle manière que la conformité du produit soit assurée ? 7 Planification et réalisation de produits sûrs 7.1 Planification 1 L'efficacité des actions planifiées est-elle liée aux PRP, PRPo et le plan HACCP ? 2 Comment sont gérées les modifications des activités planifiées ? 7.2 Programmes prérequis 1 Les PRP mis en place sont-ils suffisants ? (vêtements de protection, visites médicale…) 2 Les PRP sont-ils inspirés des bonnes pratiques et du Codex Alimentarius ? 3 Est-ce que les PRP sont communiqués et compris uploads/Management/exemple-questionnaire-audit.pdf