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1 Préparé par : Youssef Douhou Ibtissam EL Hadek Ilias Alaoui Imane Othmani Nou

1 Préparé par : Youssef Douhou Ibtissam EL Hadek Ilias Alaoui Imane Othmani Noura Taoutaou Encadré par : Mr. Jihad Jami 2 Introduction : L’ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d’organismes nationaux de normalisation (comités membres de l’ISO). L’élaboration des Normes internationales est en général confiée aux comités techniques de l’ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales, gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec L’ISO participent également aux travaux. L’ISO collabore étroitement avec la commission électronique internationale (IEC) en ce qui concerne la normalisation électrotechnique. L’ISO 19011 est un guide pour l’audit des systèmes de gestion, par exemple. B. systèmes de management de la qualité (ISO 9001), systèmes de management environnemental (ISO 14001) et autres systèmes de management. La norme «s'applique à toutes les organisations qui effectuent des audits internes ou externes des systèmes de gestion ou sont responsables de la gestion d'un programme d'audit». Les audits externes sont des audits de fournisseurs. Il appartient à chaque organisation de décider si et si oui quelles parties de la directive sont utiles, utiles et réalisables pour leur propre entreprise. 3 6- Réalisation d’un audit : 6.1 Généralités : Cette partie contient des lignes directrices sur la préparation et la réalisation d’un audit spécifique faisant partie intégrante d’un programme d’audit. (La Présentation générale d’un processus type depuis le recueil d’informations jusqu’aux conclusions d’audit), donne un aperçu des activités réalisées au cours d’un audit type. 6.2 Déclenchement de l’audit : 6.2.1 Généralités : Pour déclencher un audit, il convient de suivre les étapes du logigramme pour le management d’un programme d’audit (Figure 1, partie 5), la séquence pouvant cependant être différente selon l’audité, les processus et les circonstances particulières de l’audit. 6.2.2 Prise de contact avec l’audité : Le responsable de l’équipe d’audit s’assure qu’un contact est pris avec l’audité pour : - Confirmer les circuits de communication avec les représentants de l’audité et la légitimité de la réalisation de l’audit. - Fournir des informations pertinentes sur les objectifs et informations pertinentes pour les besoins de la planification. - Prendre des dispositions pour l’audit, y compris le calendrier. - se mettre d’accord sur la présence d’observateurs et la nécessité de guides ou d’interprètes pour l’équipe d’audit. - résoudre les problèmes concernant la composition de l’équipe d’audit avec l’audité ou le client de l’audit. 6.2.3 Détermination de la faisabilité de l’audit : La détermination de la faisabilité prenne en compte des facteurs tels que l’existence : ➢ D’informations suffisantes et appropriées pour la planification et la réalisation de l’audit. 4 ➢ D’une coopération adéquate de la part de l’audité. ➢ Des ressources et du temps nécessaires pour réaliser l’audit. 6.3 Préparation des activités d’audit : 6.3.1 Réalisation d’une revue des informations documentées : Il convient de passer en revue les informations documentées du système de management pertinent de l’audité afin De recueillir les informations nécessaires à la compréhension des opérations de l’audité et à la préparation des activités d’audit et des documents de travail d’audit applicables. D’obtenir une vue générale de l’étendue des informations documentées afin de déterminer leur éventuelle conformité par rapport aux critères d’audit. Les informations documentées comprennent, sans toutefois s’y limiter, les documents et les enregistrements relatifs au système de management, ainsi que les rapports d’audits précédents. 6.3.2 Planification de l’audit : 6.3.2.1 Approche par les risques pour la planification Ici le responsable de l’équipe d’audit adopte une approche par les risques pour planifier L’audit sur la base des informations contenues dans le programme d’audit et des informations documentées fournies par l’audité Il convient que la planification facilite la programmation dans le temps et la coordination efficaces des activités d’audit pour atteindre les objectifs de manière efficace. Les risques pour l’audité peuvent provenir de la présence des membres de l’équipe d’audit qui influe négativement sur les dispositions prises par l’audité en matière de santé et de sécurité, d’environnement et de qualité, et sur ses produits, ses services, son personnel ou son infrastructure 6.3.2.2 Détails de la planification de l’audit : Le niveau de détail et le contenu de la planification de l’audit peuvent être différents entre les audits initiaux et les audits ultérieurs et également entre 5 les audits internes et externes et soit suffisamment flexible pour permettre les modifications qui peuvent se révéler nécessaires à mesure que se déroulent les activités d’audit. Il convient que la planification de l’audit traite ou fasse référence aux éléments suivants : ✓ Les objectifs de l’audit, le champ de l’audit, les critères d’audit, les méthodes d’audit à utiliser. ✓ Les lieux, les dates, ainsi que l’horaire et la durée prévus des activités d’audit à mener. ✓ La nécessité pour l’équipe d’audit de se familiariser avec les installations et les processus de l’audité. ✓ Les rôles et responsabilités des membres de l’équipe d’audit ainsi que des guides et des observateurs ou des interprètes. ✓ L’affectation des ressources appropriées, compte tenu des risques et opportunités liés aux activités à auditer. Aussi cette planification de l’audit prenne en compte l’identification du ou des représentants de l’audité pour l’audit, les rubriques du rapport d’audit, la logistique et les moyens de communication, toutes les actions spécifiques devant être mises en œuvre face aux risques et opportunités pour Réaliser les objectifs de l’audit, la coordination avec d’autres activités d’audit, dans le cas d’un audit conjoint. 6.3.3 Répartition des tâches au sein de l’équipe d’audit : Le responsable de l’équipe d’audit, en concertation avec l’équipe d’audit, attribue à chaque membre de l’équipe la responsabilité d’auditer des processus, activités, fonctions ou sites spécifiques et le cas échéant, l’autorité pour la prise de décision. Il convient que des réunions d’information de l’équipe d’audit soient organisées, le cas échéant, parle responsable de l’équipe afin de procéder à la répartition des tâches et de décider des éventuelles modifications. 6.3.4 Préparation des informations documentées en vue de l’audit : C’est information peuvent être : a) des listes types physiques ou numériques. b) les détails de l’échantillonnage pour audit. 6 c) des informations audiovisuelles. Les membres de l’équipe d’audit recueillent et passent en revue les informations pertinentes relatives à leurs tâches d’audit et préparent les informations documentées en vue de l’audit, en utilisant tout support approprié. Il convient que l’utilisation de ces supports ne limite pas l’étendue des activités d’audit qui peuvent évoluer au vu des informations recueillies au cours de l’audit. 6.4 Réalisation des activités d’audit : 6.4.1 Généralités : D’après les étapes précédentes de planification passant maintenant à la phase de réalisation des activités d’audit on suivant la démarche suivante : 6.4.2 Attribution des rôles et responsabilités des guides et des observateurs : Les guides et les observateurs suivent l’équipe d’audit d’après la permission de l’auditeur. Si cette accompagner influence sur l’équipe d’audit donc le responsable d’équipe d’audit refuse que les observateurs l’accompagnent, et aussi dans le cas des secrets entre le client d’audit et l’audité. Les guides sont choisis par l’audité leurs rôles sont d’aider l’équipe d’audit et agissent à la demande de l’auditeur. Leurs responsabilités sont : aider les auditeurs à identifier les personnes devant participer aux entretiens et à programmer les dates et lieux de ces entretiens–s’assurer que les propres informations concernant les dispositions spécifiques au site en matière d’accès, de santé et de sécurité, d’environnement, de sûreté, de confidentialité et d’autres questions, sont connues et respectées par les membres de l’équipe d’audit et les observateurs et que les risques éventuels sont traités - préparer des visites dans des lieux ou sites particuliers de l’audité - être témoin de l’audit pour le compte de l’audité, le cas échéant - fournir des clarifications ou aider à recueillir des informations, lorsque cela est nécessaire. 7 6.4.3 Conduite de la réunion d’ouverture : Avant de commencer la partie pratique d’abord il faut faire une réunion à la présence de la direction de l’audité et, le cas échéant, avec les personnes responsables des fonctions ou des processus à auditer pour avoir l’accord de l’audité et l’équipe d’audit sur le plan d’audit, ainsi la présentation de l’équipe d’audit et le rôle de chacun d’eux, et de s’assurer que toutes les activités planifiées peuvent être réalisées. Il convient que le niveau de détail soit conforme au degré de familiarité de l’audité avec le processus d’audit. Dans de nombreux cas, par exemple audit interne, est réalisé par une personne ou plusieurs personnes qui travaillent au sein de l’entreprise, dans un petit organisme, la réunion d’ouverture peut se borner à annoncer qu’un audit est réalisé et à en expliquer la nature. Dans d’autres situations d’audit, la réunion d’ouverture est obligatoire d’être formelle et il convient dans ce cas de conserver les enregistrements de présence, et cette réunion soit présidée par le responsable de l’équipe d’audit. Aussi dans cette réunion d’ouverture : -Il faut aussi présenter les autres participants à cette opération comme les observateurs, les guides, et les interprètes et de préciser leurs rôles, ainsi la présentation des méthodes d’audit pour faire face aux risques pour l’organisme susceptibles par la uploads/Management/ pdf-norme-iso-19011-version-2018-theme-7.pdf